شماره ۳۱۶۱۷/ت ۴۷۴۵۶هـ ۲۰/۲/۱۳۹۱ وزارت امور اقتصادی و دارایی هیئت‌وزیران در جلسه مورخ ۱۰/۲/۱۳۹۱ بنا به پیشنهاد شماره ۱۵۴۸۶۷/۱۲۱ مورخ ۱۶/۷/۱۳۹۰ شورای عالی بورس و اوراق بهادار و به استناد ماده (۱۳) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (۴۴) قانون اساسی ـ مصوب ۱۳۸۸ـ آیین‌نامه ماده مذکور را به شرح زیر تصویب نمود: آیین‌نامه ماده (۱۳) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (۴۴) قانون اساسی ـ مصوب ۱۳۸۸ـ ماده۱ـ اصطلاحات و واژه‌های تعریف شده در ماده (۱) قانون بازار اوراق بهادار جمهـوری اسلامی ایران ـ مصوب ۱۳۸۴ـ و ماده (۱) قانون توسـعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به مـنظور تسهیل اجرای سیـاستهای کلی اصل (۴۴) قانون اساسی با همان تعاریف در این آیین‌نامه به کار می‌روند، سایر واژه‌هـا و اصطلاحات به شرح زیر تعریف می‌شوند: الف ـ قانون: قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (۴۴) قانون اساسی ـ مصوب ۱۳۸۸ـ . ب ـ اشخاص تحت نظارت: نهادهای مالی، ناشران اوراق بهادار و تشکلهای خود انتظام. پ ـ مدیر: عضو حقیقی هیئت‌مدیره، نماینده شخص حقوقی در هیئت‌مدیره و مدیرعامل اشخاص تحت نظارت. ت ـ صلاحیت حرفه‌ای: دارا بودن سوابق علمی، تحصیلی و تجربی مرتبط با مدیریت و حسن سابقه فعالیت مرتبط با مدیریت از سوی مدیر. ث ـ داوطلب مدیریت: فردی که صلاحیت حرفه‌ای وی به عنوان مدیر در یکی از اشخاص تحت نظارت بررسی می‌شود. ماده۲ـ صلاحیت حرفه‌ای اعضای هیئت‌مدیره و مدیرعامل ناشر اوراق بهادار و نهادهای مالی و تشکلهای خودانتظام از حیث سوابق تحصیلی و تجربی منوط به احراز شرایط زیر است: الف ـ شرایط اعضای هیئت‌مدیره ناشر اوراق بهادار: ۱ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر. ۲ـ داشتن پنج سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر. تبصره۱ـ در صورت داشتن مدرک تحصیلی کمتر از کارشناسی و حداقل تا دیپلم عضویت در هیئت‌مدیره ناشران منوط به داشتن حداقل ده سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر می‌باشد. تبصره۲ـ دارندگان مدرک تحصیلی بالاتر از کارشناسی با داشتن حداقل سه سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر می‌توانند به عنوان عضو هیئت‌مدیره ناشر انتخاب شوند. ب ـ شرایط مدیرعامل ناشر اوراق بهادار: ۱ ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر و مدارک قابل قبول دال بر آشنایی با مبانی مدیریت، اقتصاد، حسابداری و قوانین و مقررات مرتبط. ۲ـ داشتن حداقل پنج سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر. ج ـ شرایط اعضای هیئت‌مدیره نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام: ۱ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط ۲ـ داشتن حداقل سه سال سابقه کار مفید و مرتبط به نحوی که توانائی مدیریت و راهبری نهادهای مالی یا تشکل خودانتظام حسب مورد و با توجه به حجم سرمایه و نوع نهاد مالی یا تشکل خودانتظام را داشته باشد. د ـ شرایط مدیرعامل نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام: ۱ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط و مدارک قابل قبول دال بر آشنایی با مبانی مدیریت، اقتصاد، حسابداری و قوانین و مقررات مرتبط. ۲ـ داشتن حداقل پنج سال سابقه کار مرتبط به نحوی که توانائی مدیریت و راهبری نهاد مالی یا تشکل خودانتظام را داشته باشد. تبصره ـ ضوابط مربوط به مدارک قابل قبول در جزء (۱) بندهای «ب» و « د» و تعیین ضوابط و شاخص‌های مربوط به احراز شرایط مندرج در جزء (۲) بندهای «ج» و « د» براساس قوانین و مقررات مربوط بنا به پیشنهاد سازمان و تأیید وزیر امور اقتصادی و دارایی تعیین می‌شود. ماده۳ـ سازمان در موارد زیر از هریک از مدیران اشخاص تحت نظارت سلب صلاحیت می‌نماید: الف ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخاب شده یا تأیید صلاحیت شده از ابتدا فاقد یکی از شرایط صلاحیت حرفه‌ای بوده یا محکومیت قطعی کیفری موثر داشته است. ب ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخاب شده یا تأیید صلاحیت شده یکی از شرایط صلاحیت حرفه‌ای را از دست داده یا به موجب حکم صادره از مراجع ذی‌صلاح قضایی محکومیت قطعی کیفری مؤثر پیدا کرده‌است. ج ـ در صورت محکومیت قطعی مدیر به هریک از جرایم مالی شامل کلاهبرداری، اختلاس، خیانت در امانت، جرائم موضوع فصل (۶) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، سرقت، جعل، استفاده از سند مجعول، پولشویی، ورشکستگی به تقلب و دریافت و پرداخت رشوه. تبصره ـ سلب صلاحیت مدیران اشخاص تحت نظارت حداقل به مدت سه ماه و حداکثر تا سلب صلاحیت به صورت دائم خواهد بود که براساس مقررات مربوط رسیدگی به تخلفات در سازمان اعمال می‌گردد. ماده۴ـ مدیران اشخاص تحت نظارت در صورت ارتکاب تخلفات زیر با تصمیم سازمان سلب صلاحیت می‌شوند: الف ـ در صورتی که فعل و یا ترک فعل مدیران ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکلهای خودانتظام موجب تخلف اشخاص تحت نظارت گردد و این تخلف منجر به جریمه‌ای به میزان بیش از نصف حداکثر جریمه‌های نقدی مذکور در ماده (۲) آیین‌نامه ماده (۱۴) قانون، موضوع تصویب‌نامه شماره ۱۷۳۲۶۵/ت۴۵۶۷۶هـ مورخ ۲/۹/۱۳۹۰ برای هر تخلف گردد. ب ـ در صورتی که مدیر اشخاص تحت نظارت مرتکب تخلفات موضوع ماده (۴) آیین‌نامه ماده (۱۴) قانون و محکوم به جریمه نقدی به میزان بیش از نصف حداکثر جریمه‌های نقدی مذکور در ماده (۴) آیین‌نامه مذکور برای هر تخلف گردد. ماده۵ ـ در صورت سلب صلاحیت از هریک از مدیران اشخاص تحت نظارت، مرجع انتخاب‌کننده رأساً موظف است نسبت به برکناری وی ظرف یک ماه اقدام نماید . در صورت عدم برکناری، سازمان نسبت به ارسال اخطار برکناری مدیر سلب صلاحیت شده به آن مرجع اقدام خواهد کرد. در صورت عدم برکناری مدیر سلب صلاحیت شده ظرف پانزده روز از تاریخ ابلاغ اخطاریه، مرجع انتخاب‌کننده متخلف محسوب و به تخلفات وی، حسب مورد طبق آیین‌نامه اجرایی ماده (۱۴) قانون رسیدگی می‌شود. تبصره۱ـ در خصوص مدیرانی که توسط مجمع عمومی انتخاب می‌شوند اخطار سلب صلاحیت به تمامی مدیران شخص تحت نظارت اعم از مدیرعامل و اعضای هیئت‌مدیره و نیز به بازرس شخص تحت نظارت ابلاغ می‌شود و نامبردگان مکلفند براساس ترتیبات مقرر در قوانین و اساسنامه شخص تحت نظارت نسبت به دعوت مجمع اقدام نمایند تا جانشین مدیر سلب صلاحیت شده را انتخاب نماید. در صورت عدم دعوت مجمع، مدیران اشخاص تحت نظارت متخلف محسوب و به تخلفات آنها طبق آیین‌نامه اجرایی ماده (۱۴) قانون، رسیدگی می‌شود. تبصره۲ـ درخصوص آن دسته از نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام که در قالبی غیر از شرکت فعالیت می‌نمایند تکالیف و مسئولیتهای مدیران، مرجع انتخاب‌کننده و مجمع عمومی برعهده رکن مشابه در آنها خواهد بود. ماده۶ ـ در صورتی که سازمان از مدیری سلب صلاحیت نماید، مدیر مزبور می‌تواند ظرف ده روز از تاریخ ابلاغ، از تصمیم متخده به هیئت‌مدیره سازمان اعتراض نماید. نظر هیئت‌مدیره سازمان در این خصوص قطعی و لازم‌الاجرا است. ماده۷ـ کسانی که قبل از ابلاغ این آیین‌نامه به عنوان مدیر یکی از اشخاص تحت نظارت انتخاب شده‌اند باید صلاحیت حرفه‌ای موضوع این آیین‌نامه را داشته‌باشند. اشخاص تحت نظارت مکلفند حداکثر تا یکسال پس از ابلاغ این آیین‌نامه نسبت به انتخاب افراد دارای صلاحیت حرفه‌ای به جای آن دسته از مدیرانی که شرایط صلاحیت حرفه‌ای موضوع این آیین‌نامه را ندارند، اقدام نمایند در غیر این صورت مطابق ترتیبات مقرر در ماده (۴) این آیین‌نامه اقدام خواهد شد. معاون اول رئیسجمهور ـ محمدرضا رحیمی