شخص حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص، درباره خرید و فروش اوراق بهادار به سرمایهگذار مشـاوره میدهد. (بنـد 16 مـاده 1 قانـون بازار اوراق بهادار مصوب 1/9/1384)